期貨法原理與實務研究

序
作者簡介

第一章　期貨與期貨法基本原理
　第一節　期貨市場經典案例回顧與評價／2
　　一、巴林銀行倒閉事件／2
　　二、1997年亞洲金融風暴／5
　　三、327國債期貨風波／8
　　四、光大「烏龍指」與跨市場內幕交易事件／12
　第二節　期貨基本制度研究／13
　　一、期貨與期貨合約／13
　　二、期貨交易／21
　　三、期貨市場／27
　　四、中國大陸期貨上市制度／33
　第三節　期貨法概述／38
　　一、期貨法的概念和基本原則／38
　　二、《期貨法》的基本內容／41
　第四節　期貨合約實證研討／44
第二章　期貨市場主體法律制度研究
　第一節　期貨交易所／54
　　一、期貨交易所的性質及法律地位／54
　　二、期貨交易所的職能／55
　　三、期貨交易所的設立、變更和終止／57
　　四、期貨交易所的組織結構／58
　　五、中國大陸境內期貨交易所／62
　　六、境外國家和地區主要期貨交易場所／65
　第二節　期貨投資者／68
　　一、套期保值者與投機者／68
　　二、個人投資者與機構投資者／69
　第三節　期貨經紀商／75
　　一、期貨經紀商的分類／75
　　二、中國大陸的期貨公司／78
　第四節　期貨結算機構／85
　　一、期貨結算機構的形式／85
　　二、期貨結算機構的職能／85
　　三、結算體系／86
　　四、中國大陸境內期貨結算機構／86
　　五、結算擔保金制度／87
　第五節　期貨市場其他主體／88
　　一、期貨保證金存管銀行／88
　　二、交割倉庫／88
　　三、期貨信息資訊機構／90
　　四、期貨監督管理機構／90
　　五、期貨行業自律機構／91
　第六節　期貨市場主體實證研討／92
第三章　期貨交易規則法律制度
　第一節　期貨交易規則原理／112
　　一、期貨交易保證金制度／112
　　二、當日無負債制度／114
　　三、持倉限額和大倉報告制度／115
　　四、漲跌停板制度和熔斷機制／118
　　五、強行平倉制度和強制減倉制度／124
　　六、交割制度／128
　　七、套期保值制度／130
　　八、期貨結算制度／132
　第二節　期貨交易規則制度研究／135
　　一、保證金制度研究／135
　　二、強行平倉制度研究／137
　第三節　期貨交易規則實證研討／139
　　一、交割制度實證研討／139
　　二、無負債結算案情回放／146
第四章　期貨市場信息披露法律制度研究
　第一節　信息披露概述／154
　　一、信息披露制度的概念／154
　　二、信息披露制度的產生、發展及作用／154
　　三、期貨市場信息披露制度／155
　第二節　中國大陸期貨信息披露制度原理／157
　　一、期貨信息披露制度的規範／157
　　二、期貨信息披露的主體及披露要求規定／157
　　三、期貨信息披露內容／158
　第三節　期貨信息披露制度理論研究／162
　　一、中國大陸期貨市場信息披露的法律淵源／162
　　二、期貨市場信息披露存在的問題／162
　　三、信息披露制度的完善建議／164
　第四節　期貨市場信息披露實證分析／165
第五章　期貨市場禁止行為法律制度研究
　第一節　期貨市場禁止行為／192
　　一、禁止行為的基本內涵／192
　　二、期貨禁止行為的種類／192
　　三、中國大陸法律法規關於期貨禁止行為的規定／193
　　四、期貨交易禁止行為的認定機構以及有關標準／194
　第二節　操縱市場行為／197
　　一、操縱市場行為的概念／197
　　二、具體操縱市場的行為／198
　第三節　內幕交易行為／199
　　一、內幕交易的基本內涵及其性質／199
　　二、內幕人／200
　　三、內幕信息及其特點／204
　第四節　欺詐行為／206
　　一、欺詐行為的基本內涵／206
　　二、欺詐行為的表現形式／209
　第五節　期貨市場禁止行為實證研討／213
　　一、操縱市場行為／213
　　二、期貨欺詐行為／224
第六章　期貨市場監管法律制度研究
　第一節　期貨市場監管概論／234
　　一、監管的概念和目的／234
　　二、期貨市場監管的模式／235
　　三、中國大陸期貨市場監管的原則／235
　第二節　期貨市場的監管模式比較法研究／237
　　一、三級監管模式／237
　　二、兩級監管模式／240
　第三節　中國大陸期貨市場的監管制度原理／240
　　一、期貨市場監管總述／240
　　二、證監會的監管／244
　　三、中國期貨業協會監管／247
　　四、中國期貨保證金監控中心／247
　　五、期貨交易所／248
　第四節　中國大陸期貨市場監管制度研究／248
　　一、期貨市場監管的正當性分析／248
　　二、期貨監管比較法分析及其借鑑／251
　　三、中國大陸目前期貨監管存在的問題分析／253
　　四、對中國大陸期貨市場監管的建議／255
　第五節　期貨交易監管實證探討／259
第七章　期貨法律責任制度
　第一節　民事責任／268
　　一、違反合同的民事責任／268
　　二、期貨侵權的民事責任／276
　第二節　行政責任／279
　　一、任何單位和個人的行政責任／279
　　二、期貨經營、自律機構的責任／282
　　三、期貨服務機構的責任／285
　　四、期貨監管機構及其工作人員的責任／287
　第三節　刑事責任／287
　　一、欺詐發行股票、債券罪（《刑法》第160條）／288
　　二、違規披露、不披露重要信息罪（《刑法》第161條）／288
　　三、上市公司的董事、監事、高級管理人員背信損害上市公司利益罪（《刑法》第169條之1）／289
　　四、擅自設立金融機構罪（《刑法》第174條第1款）／290
　　五、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件罪（《刑法》第174條第2款）／290
　　六、偽造、變造國家有價證券罪（《刑法》第178條第1款）／291
　　七、偽造、變造股票、公司、企業債券罪（《刑法》第178條第2款）／291
　　八、擅自發行股票、公司、企業債券罪（《刑法》第179條）／291
　　九、內幕交易、洩露信息罪（《刑法》第180條第1款）／292
　　十、利用未公開信息交易罪（《刑法》第180條第4款）／292
　　十一、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪（《刑法》第181條第1款）／293
　　十二、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（《刑法》第181條第2款）／293
　　十三、操縱證券、期貨市場罪（《刑法》第182條）／294
　　十四、挪用資金罪、挪用公款罪（《刑法》第185條）／295
　　十五、背信運用受託財產罪、違法運用資金罪（《刑法》第185條之1）／295
　　十六、非法經營罪（《刑法》第225條）／295
　　十七、提供虛假證明文件罪（《刑法》第229條第1款）／296
　　十八、出具證明文件重大失實罪（《刑法》第229條第3款）／296
　第四節　法律責任實證研討／297
　　一、民事責任實證研討／297
　　二、行政責任實證探討／316
　　三、刑事責任實證研討／327
後　記／335
參考文獻／349

劉亞天

劉亞天

　　中國政法大學教授，民商法碩士研究生導師，就職中國政法大學民商經濟法學院商法研究所，中國民法典編纂合同法組專家成員。出版《有限責任公司利潤分配請求權問題研究》、《現代企業行為規範》、《現代市場法則》、《金融法概論》、《經濟法概論》等著作，主編和參與編著《公司法學》、《公司法原理與適用》、《合同法原理與適用》、《稅法理論與實務》、《合同法原理與合同糾紛處理》、《中國大百科全書（法學卷）》等幾十多部著作，發表論文多篇，主持和參與課題多項。