關聯交易的法律效力審查論綱

推薦序／陳聰富
序　言
作者簡介

前　言
　　一、選題背景及意義／1
　　二、邏輯結構與內容安排／6
　　三、研究方法／9
　　四、主要術語導讀／13

第一章　關聯交易法律效力審查的理論基礎
　第一節　關聯交易的基本概念／19
　　一、關聯人與關聯企業：關聯交易法律界定的傳統進路／20
　　二、關聯關係：結果導向與功能主義的界定思路創新／29
　　三、評述與分析／31
　第二節　關聯交易的表現形態及分類體系／36
　　一、關聯交易的表現形態／36
　　二、關聯交易的學理分類／39
　第三節 關聯交易行為動因的法經濟學解釋／46
　　一、「經濟人假設」理論／46
　　二、交易成本理論／49
　　三、內部化理論／57
　　四、企業產權理論／59
　　五、企業契約理論／63
　　六、委託代理理論／65
　　七、信息不對稱理論／70
　　八、博弈理論／72
　　九、共容利益與盜賊理論／76
　　十、小　結／78
　第四節 關聯交易的優勢與危害／79
　　一、關聯交易的優勢／79
　　二、關聯交易的危害／82
　第五節 關聯交易法律效力審查的意義／87
　　一、法律的價值／87
　　二、法治的內涵／90
　　三、國際化營商環境的需求／93

第二章　中國大陸關聯交易法律效力審查制度的歷史、現狀及評價
　第一節　中國大陸關聯交易法律規制體系的歷史形成／95
　第二節　中國大陸關聯交易的特殊誘因／102
　　一、經濟制度因素／102
　　二、再融資需求／105
　　三、公司治理結構不完善／107
　　四、避稅動機／113
　　五、相關法規制度的不完備／114
　　六、國家扶持政策催生的投機行為／115
　　七、宏觀經濟政策不確定性帶來的風險隔離需求／117
　第三節　中國大陸關聯交易法律效力審查的立法現狀／119
　　一、公司法／119
　　二、民法典／122
　　三、證券法及證券監管規章／126
　　四、其他法律法規／134
　　五、中國大陸關聯交易法律效力審查的立法規範總結／139
　第四節　中國大陸關聯交易法律效力審查實踐的困境與反思／142
　　一、實證分析／143
　　二、困境與評述／151

第三章　關聯交易法律效力審查的立法、司法比較與借鑑
　第一節　歐美地區關聯交易法律效力審查的立法與司法評析／153
　　一、英　國／153
　　二、美　國／167
　　三、德　國／186
　　四、法　國／189
　　五、義大利／192
　　六、小　結／194
　第二節　亞洲地區關聯交易法律效力審查的立法與司法評析／195
　　一、日　本／195
　　二、韓　國／198
　　三、印　度／199
　　四、小　結／204
　第三節　香港、臺灣關聯交易法律效力審查的立法與司法評析／205
　　一、香　港／205
　　二、臺　灣／209
　　三、小　結／213
　第四節　對完善中國大陸關聯交易法律效力審查制度的啟示／213
　　一、明確承擔關聯交易責任的主體範疇／214
　　二、完善關聯交易的法律分類／215
　　三、強化控股股東誠信義務的制度設計／215
　　四、建立更加明確的關聯交易「公平性」審查標準／216
　　五、強化公司關聯交易的信息披露／216

第四章　中國大陸關聯交易法律效力審查的理論突破與革新
　第一節　關聯交易法律概念的重構──以「交易」為視角／219
　　一、交易的產生及演進／221
　　二、交易的法學與經濟學融合／231
　　三、關聯交易的法律概念重構／239
　第二節　關聯交易的法律特徵分析／240
　　一、關聯交易的法律外觀／240
　　二、關聯交易的實質特徵／241
　　三、關聯交易主體的法律關係／244
　第三節　關聯交易的新類型化解析／245
　　一、類型化分析的概念及意義／245
　　二、關聯交易類型化分析的原則／248
　　三、基於治理角度的關聯交易新類型化框架／249

第五章　關聯交易法律效力審查的價值選擇與原則確立
　第一節　關聯交易法律效力審查的價值選擇／253
　　一、契約自由與司法干預／254
　　二、公平與效率／258
　　三、程序正義與實體正義／262
　　四、效力規範與損害賠償／266
　第二節　關聯交易法律效力審查的基本原則／268
　　一、必要規制原則／268
　　二、效率優先原則／270
　　三、程序預防原則／271
　　四、信義原則／273
　　五、公司類型的區分原則／275

第六章　中國大陸關聯交易法律效力審查的重塑與實踐
　第一節　完善中國大陸關聯交易法律效力審查的規範體系／279
　　一、程序性規範體系／280
　　二、實體性規範體系／291
　第二節　在中國大陸建立《民法典》與《公司法》的協同效力審查路徑／303
　　一、關聯交易法律效力審查的法理基礎／303
　　二、《民法典》與《公司法》協同效力審查的基本思路／304
　第三節　中國大陸關聯交易新審查模式的實踐嘗試及其法律效果分析／306
　　一、程序性判斷及其法律效力分析／307
　　二、實體性判斷及其法律效力分析／313
　第四節　企業集團關聯交易法律效力的特殊性問題研究／317
　　一、企業集團概念界定／318
　　二、企業集團組織分類／319
　　三、企業集團關聯交易利弊分析／321
　　四、企業集團關聯交易的特殊性／322
　　五、企業集團關聯交易法律效力的審查／324
　第五節　非公平關聯交易的司法訴訟制度研究／327
　　一、關聯交易之訴的內涵／328
　　二、關聯交易之訴的訴訟模式／332

結　論／341
參考文獻／345

朱曉娟

女，1977年8月生，漢族，中國政法大學民商經濟法學院黨委副書記、商法研究所副教授，民商法學博士，中國法學會商法學研究會理事、副秘書長，中國政法大學應用法律研究中心研究員，北京市易准律師事務所兼職律師。



　　著有《電子商務法》、《論合作社的法律主體性》、《合同法》《民法》、《公司法》、《破產法：原理‧規則‧案例》、《合同法：原理‧規則‧案例》、《公司法改判案例精析》》等著作，在《法學雜誌》、《政法論壇》、《暨南學報》、《光明日報》、《經濟日報》、《社會科學》、《人民法院報》、《社會科學研究》、《民商法學》等核心期刊、報紙上發表《論跨境電商中個人信息保護的制度構建與完善》、《股東優先購買權之可侵害性探析》、《電子商務平臺企業社會責任的正當性及內容分析》、《股份有限公司董事“惡”之法律抑制》、《法律語境下的合作社》、《合作社的法律屬性》、《有限公司股權轉讓的一般結構》、《公司擔保制度的規範屬性與司法適用》等論文數篇。擅長《公司法》、《電子商務法》、《合同法》、《破產法》等課程的研究與講授。



　　主持教育部、中國法學會、司法部、北京市社會科學基金項目五項，主持校內教學研究項目三項，參與國家社科基金重大項目、教育部、北京市法學會等科研項目數項。曾多次獲得中國政法大學優秀教學獎、青年師德先進個人、優秀班主任、優秀共產黨員、優秀實習指導教師等榮譽稱號。

劉孟鑫

1990年生，重慶人，中國政法大學民商法碩士研究生，律師。