證券法規 (2020年修訂11版)

十一版序／郭土木
改版序／賴源河

第一章　證券市場之管理
　一、概　說／1
　二、證券管理與公益／2
　三、證券管理與經濟發展／3
　四、證券管理之範圍／3
　五、我國證券管理之特性／5
　六、證券行政與自律規範／5

第二章　證券交易法之概念
　一、證券交易法的立法目的／19
　二、證券交易法於法體系中之地位（性質）／20
　三、證券交易法所規範的對象／21
　四、證券交易法與其他法律之關係／26
　五、證券交易法之主要內容／27
　六、證券交易法之沿革／28

第三章　證券發行市場之管理
　一、募集與發行之意義／75
　二、企業內容公開制度／77
　三、有價證券之募集與發行／93
　四、對公開發行公司之監督／102
　五、有價證券之公開收購／140
　六、對外國公司之規範／151

第四章　證券商之管理
　一、概　說／153
　二、證券商之意義／153
　三、證券商之業務種類／155
　四、證券商之職能分離／159
　五、證券商之許可／162
　六、對證券商之限制／169
　七、對證券商之監督／173
　八、證券承銷商、自營商、經紀商／177
　九、證券經紀商之民事責任／184
　十、證券經紀商之刑事責任／190
　十一、證券經紀商之行政責任／197

第五章　證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心
　一、證券商業同業公會／199
　二、證券櫃檯買賣中心／200

第六章　證券交易所
　一、通　則／213
　二、臺灣證券交易所／215
　三、證券交易所管理規則／216
　四、會員制證券交易所／221
　五、公司制證券交易所／227
　六、有價證券之上市及買賣概說／232
　七、有價證券之上市／233
　八、有價證券之買賣／237
　九、現行上市有價證券買賣實務／240
　十、上市契約之終止及停止買賣／256
　十一、證券交易所與證券商之法律關係／261
　十二、監　督／263

第七章　證券服務業之管理
　一、概　說／265
　二、證券投資信託事業／266
　三、證券投資顧問事業／279
　四、證券金融事業／280
　五、證券集中保管事業／284
　六、信用評等事業／288

第八章　仲　裁
　一、爭議之仲裁／291
　二、任意仲裁與強制仲裁／291
　三、仲裁法之適用／293
　四、仲裁機構／293
　五、仲裁人之推定或指定／294
　六、違反仲裁規定之效果／294

第九章　罰則與民事責任
　一、證券交易法上之法律責任／295
　二、詐欺買賣之法律責任／299
　三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任／300
　四、未依法交付公開說明書之法律責任／303
　五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任／304
　六、操縱市場行為／307
　七、內線交易／315
　八、短線交易／382
　九、利益輸送（非常規交易）／409
　十、侵占或背信／412
　十一、證券不法行為刑事責任之歸納／413
　十二、其他證券不法行為之行政罰規定／418

第十章　投資人之保護機制
　一、基本概念／425
　二、保護機構／426
　三、保護基金制度／429
　四、調處制度／431
　五、團體訴訟與團體仲裁制度／433
　六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟／437
　七、強化保護機構對於股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟之機能／437
　八、相關刑事、行政及民事責任／441
　九、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較／442

賴源河

現　職

政治大學榮譽教授

銘傳大學講座教授

公司治理協會理事

會計研究發展基金會法律顧問

公務人員退休撫卹基金監理委員會顧問

考試院顧問

學　歷

臺灣大學法律學系法學士

美國賓夕凡尼亞大學法學碩士

日本神戶大學法學碩士、法學博士

郭土木(修訂者)

現　職

輔仁大學法律學院院長、財經法律研究所原住民碩士專班主任

金融監督管理委員會廉政委員

新北市市政府法規委員會委員

東吳大學法律研究所兼任教授

台北商業大學兼任教授

學　歷

政治大學法律學系學士、法學碩士、法學博士

1984年高考金融法務及格

1998年證券分析人員認可合格