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防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析 (2021年版)

380
「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」官方指定教材

內容簡介

「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」官方指定教材
金融機構防制洗錢,「政策法令」查照指南
落實建立打擊資恐及防制洗錢文化觀念

產品目錄

第一章國際防制洗錢及打擊資恐概述
第一節 前言
第二節 洗錢及資恐
第三節 洗錢對金融體系的影響
第四節 洗錢對經濟發展的衝擊
第五節 政府於防制洗錢的角色
第六節 金融業於防制洗錢的角色
第二章國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
第一節 前言
第二節 防制洗錢金融行動工作組織的歷史與發展
第三節 防制洗錢金融行動工作組織的任務與架構
第四節 亞太防制洗錢組織
第五節 防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐40項建議導讀第三章我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
第一節 前言
第二節 我國洗錢防制法規範與相關授權子法
第三節我國資恐防制法規範與相關授權子法
第四節我國洗錢防制與打擊資恐政策與未來展望
第四章我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
第一節 政府與金融體系執行防制洗錢及打擊資恐措施之意義
第二節 我國金融業防制洗錢及打擊資恐遵循之相關法令架構
第三節 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐法令遵循要點
第五章我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
第一節 以風險為基礎之洗錢防制政策
第二節 客戶審查
第三節 持續監控帳戶及交易
第四節 可疑交易申報
第五節 大額交易申報
第六節 交易紀錄保存
第七節 內部控制
第六章我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點
第一節 保險業防制洗錢及打擊資恐相關規定
第二節 保險業洗錢類型及防制洗錢重點工作核心
第三節 保險業的洗錢防制與風險管理
第四節 保險業的洗錢案例與省思
附錄防制洗錢及打擊資恐相關法令

作者介紹

台灣金融研訓院編輯委員會-編

林宏義(ch1-2);蔡佩玲(ch3);劉婉儀(ch4);

慶啟人(ch5);高旭宏(ch6);王南豪(附錄)

規格

誠品貨碼 / 2682034993008
ISBN13 / 9789863992080
ISBN10 / 9863992089
EAN貨碼 / 9789863992080
頁數 / 500
注音版 / 否
裝訂 / P:平裝
語言 / 1:中文/繁體
尺寸 / 21X14.8X2.2CM
級別 / N:無

退貨說明

退貨須知:

  1. 依照消費者保護法的規定,您享有商品貨到次日起七天猶豫期(含例假日)的權益(請注意!猶豫期非試用期),辦理退貨之商品必須是全新狀態(不得有刮傷、破損、受潮)且需完整(包含全部商品、配件、原廠內外包裝、贈品及所有附隨文件或資料的完整性等)。
  2. 請您以送貨廠商使用之包裝紙箱將退貨商品包裝妥當,若原紙箱已遺失,請另使用其他紙箱包覆於商品原廠包裝之外,切勿直接於原廠包裝上黏貼紙張或書寫文字。若原廠包裝損毀將可能被認定為已逾越檢查商品之必要程度,本公司得依毀損程度扣除回復原狀必要費用(整新費)後退費;請您先確認商品正確、外觀可接受,再行拆封,以免影響您的權利;若為產品瑕疵,本公司接受退貨。

依「通訊交易解除權合理例外情事適用準則」,下列商品不適用七日猶豫期,除產品本身有瑕疵外,不接受退貨:

  1. 易於腐敗、保存期限較短或解約時即將逾期。(如:生鮮蔬果、乳製品、冷凍冷藏食材、蛋糕)
  2. 依消費者要求所為之客製化給付。(如:客製印章、鋼筆刻字)
  3. 報紙、期刊或雜誌。
  4. 經消費者拆封之影音商品或電腦軟體。
  5. 非以有形媒介提供之數位內容或一經提供即為完成之線上服務,經消費者事先同意始提供。(如:電子書)
  6. 已拆封之個人衛生用品。(如:內衣褲、襪類、褲襪、刮鬍刀、除毛刀等貼身用品)
  7. 國際航空客運服務。

若您退貨時有下列情形,可能被認定已逾越檢查商品之必要程度而須負擔為回復原狀必要費用(整新費),或影響您的退貨權利,請您在拆封前決定是否要退貨:

  1. 以數位或電磁紀錄形式儲存或著作權相關之商品(包含但不限於CD、VCD、DVD、電腦軟體等) 包裝已拆封者(除運送用之包裝以外)。
  2. 耗材(包含但不限於墨水匣、碳粉匣、紙張、筆類墨水、清潔劑補充包等)之商品包裝已拆封者(除運送用之包裝以外)。
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  4. 食品、美容/保養用品、內衣褲等消耗性或個人衛生用品、商品銷售頁面上特別載明之商品已拆封者(除運送用之包裝外一切包裝、包括但不限於瓶蓋、封口、封膜等接觸商品內容之包裝部分)或已非全新狀態(外觀有刮傷、破損、受潮等)與包裝不完整(缺少商品、附件、原廠外盒、保護袋、配件紙箱、保麗龍、隨貨文件、贈品等)。
  5. 家電、3C、畫作、電子閱讀器等商品,除商品本身有瑕疵外,退回之商品已拆封(除運送用之包裝外一切包裝、包括但不限於封膜等接觸商品內容之包裝部分、移除封條、拆除吊牌、拆除貼膠或標籤等情形)或已非全新狀態(外觀有刮傷、破損、受潮等)與包裝不完整(缺少商品、附件、原廠外盒、保護袋、配件紙箱、保麗龍、隨貨文件、贈品等)。
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