財富管理規劃與實務 | 誠品線上

財富管理規劃與實務

內容簡介

內容簡介 證券商財富管理人員資格條件測驗用書 臺灣證券業是個市場飽和競爭激烈的行業，業務廣度不足，金融創新受限，獲利能力低，缺乏國際競爭力。證券業欲成為可長可久能夠永續經營的行業，勢須朝提升國際競爭力的方向發展。而協助證券商發展成投資銀行及其財富管理業務，正是提升競爭力與國際接軌的不二途徑。 為提升證券商辦理財富管理業務之服務品質、確保客戶之權益、並落實風險之控管，券商公會依行政院金融監督管理委員會頒布之「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第6點第3項規定訂定「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」，邀集產、官、學界專共同規劃訓練課程與教材，及推動建置測驗題庫與電腦閱卷管理系統，期有效提升證券商發展財富管理業務的品質及其從業人員的專業培訓工作。 本書主要內容係依據「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」第6條規定範疇所編訂，包括業務規範與職業道德、基礎理財規劃、瞭解客戶與客戶適格性、風險管理與保險規劃、員工福利與退休金規劃、投資規劃、租稅與財產規劃及全方位理財規劃等共七章六百餘頁，並延聘理論與實務兼具之學者專家，共同策劃編纂。期望能以貼近實務的導讀方式，協助證券商業務人員或讀者一窺財富管理市場之全貌，洞穿跨業金融理財知識鴻溝，通過訓練與考試，並有效提升財富管理業務人員專業素質。

作者介紹

作者介紹 ■作者簡介中華民國證券商業同業公會陳惠美學歷：美國德州大學奧斯汀分校商學博士現職：嘉義大學管理研究所副教授 李河泉學歷：東吳大學法學院東吳大學EMBA高階經營碩士在職專班財經法務組 王信力學歷：國立台北商專企管科現職：威盛保險經紀人公司總經理 廖文立學歷：東吳大學經濟系現職：安泰人壽業務訓練處資深副理 黃士洲學歷：國立臺灣大學法律研究所 法學博士現職：興國管理學院專任助理教授 賴三郎學歷：美國明洲曼澈洲立大學碩士 淡江大學管理學碩士現職：安侯建業會計師事務所稅務投資部副總經理 沈建各學歷：逢甲大學銀行保險系現職：鼎盛理財規劃顧問公司董事

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